违规介绍他人为客户办理证券交易 甬兴证券一员工收警示函

 人参与 | 时间：2025-07-06 09:32:38

2月10日，违规宁波证监局披露关于对李泽楷采取出具警示函措施的介绍交易决定。

经查，客户宁波证监局发现李泽楷在甬兴证券有限公司任职期间，办理存在违规介绍他人为客户办理证券交易的证券证券行为。

上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第九项的甬兴员工规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的收警示函规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条第一款、违规《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的介绍交易规定，宁波证监局决定对李泽楷采取出具警示函的客户行政监管措施。

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