年内第10人！90后券商从业人员两年炒股累计交易470多万，最终被罚没3万余元

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年内第10人！最万余90后券商从业人员两年炒股累计交易470多万，终被最终被罚没3万余元

每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬 

今日，罚没浙江证监局披露了一则券商从业人员炒股被罚的年内年炒消息，而这也是第人今年来第10名从业人员因炒股被行政处罚。

据悉，后券1993年出生的业人员两易多元常某洁任职国盛证券绍兴平江路证券营业部。从业期间，股累她通过操作施某静证券账户，计交两年时间累计买卖金额470多万元，账户盈利约1.35万元，按照比例分成，常某洁获利约1.23万元。证券从业人员炒股，显然违反了《证券法》的相关规定，因此常某洁1.23万元获利被没收，还被罚款两万元。

国盛证券员工炒股被罚

根据浙江证监局披露的行政处罚决定书，1993年3月出生的常某洁，从2018年1月9日至今，任职国盛证券绍兴平江路证券营业部，执业类别为一般证券业务、证券投资咨询（投资顾问）。

2020年7月16日，施某静在常某洁所在的证券营业部开立了证券账户。2020年7月16日~2022年6月13日期间，常某洁通过3个手机号码绑定的设备操作施某静证券账户，累计委托下单684笔，累计买卖金额470.51万元，账户盈利约1.35万元。常某洁与施某静按照10：1的比例出资，并进行分成，其中归属常某洁的违法所得约为1.23万元。

浙江证监局表示，常某洁的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的相关规定：证券公司的从业人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。于是，浙江证监局决定，没收常某洁违法所得1.23万元，并处以两万元罚款。

值得一提的是，就在今年6月末，厦门证监局也披露了一则国盛证券从业人员炒股的处罚。作为国盛证券厦门莲花南路证券营业部客户经理的柳某信，不仅存在私下接受客户委托买卖证券情况，也存在借他人名义持有、买卖股票情况。更重要的是，柳某信炒股交易整体还亏损。最终，厦门证监局对柳某信罚款没收共计约4.4万元。

今年从业人员炒股被罚数量已至10人

每经记者梳理发现，今年以来，已有10名券商从业人员因炒股受到行政处罚，而下半年以来就多达5例，除了前述国盛证券常某洁外，还有如下：

今年9月，证监会披露称，孔某熠时任民生证券投资交易事业部证券投资部投资经理、资产管理分公司证券投资部投资经理兼权益研究负责人等，期间实际控制并使用其姨夫刘某宁证券账户交易股票，累计买卖成交金额4557.43万元，累计亏损1.33万元。最终，孔某熠被处以20万元罚款。

今年8月，青岛证监局披露，陈某娟作为员工，控制使用其母亲的证券账户进行证券交易，期间合计成交金额2315.97万元，合计盈利金额20.94万元（已扣除佣金税费）。最终，陈某娟被没收违法所得20.94万元，并处罚款20万元。

今年7月，宁波证监局披露，金某荣作为承销保荐公司员工，借用朋友名义买卖股票，扣除交易税费，金某荣获利约105万元。当然，金某荣约105万元的违法所得被没收，同时还被处以100万元罚款。

今年7月，陕西证监局披露称，周某虎作为中邮证券人力资源部总经理，任职期间直接使用自己的证券账户炒股，扣减相关税费后共盈利3080.35元。最终，周某虎被没收违法所得3080.35元，并处以9241.05元罚款。

封面图片来源：摄图网_500646888

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